在監(jiān)管層強化信息披露及時性、充分性，嚴厲打擊各類信披違法違規(guī)大背景下，仍有一些上市公司不惜“以身試法”。奧特迅就因“遲報”董事長前期接受司法強制措施而受到證監(jiān)會立案調(diào)查，14日晚公司公告了因被立案調(diào)查而存在被實施退市風險警示及暫停上市的風險。
12月11日，奧特迅公告稱，因涉嫌未按規(guī)定及時披露董事長被司法機關(guān)采取強制措施的重大事項，證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。公告還表示，目前公司董事長兼總經(jīng)理廖曉霞已在公司正常履職，公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況正常。
兩天后，奧特迅又公告稱，因上述信息披露違規(guī)問題，公司接到證監(jiān)會的調(diào)查通知書，如果公司因此受到證監(jiān)會行政處罰，并被認定構(gòu)成重大違法行為，或因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關(guān)的，公司將因觸及相關(guān)規(guī)定被實行退市風險警示。
有意思的是，這單最近才被證監(jiān)會立案調(diào)查的案例，實際上早在今年8月就有所端倪。在奧特迅8月26日公告董事長出事之前，奧特迅股價接連三個跌停板，但公司卻沒有發(fā)布任何股價異常波動公告。公司是否借當時大盤大跌而掩飾、拖延公告董事長被司法機關(guān)采取強制措施？
回查8月26日奧特迅公告可見，公告稱，公司近日接到董事長廖曉霞的家屬通知并經(jīng)核實得知其因個人涉及相關(guān)案件，正在配合相關(guān)部門進行調(diào)查。需要注意的是，公告中并沒有透露公司接到廖曉霞家屬通知的具體時間，其被司法機關(guān)調(diào)查的時間也沒有具體表明。另外，在26日當天發(fā)布的一則董事會會議決議公告中顯示，此次會議于8月25日以通訊方式召開，應(yīng)出席董事7名，實際出席董事7名。即便以通訊方式展開，但前日出席董事會，翌日就被采取司法手段顯得異于常識。
對此，公司也在公告中極力聲稱目前（8月26日）廖曉霞仍能通過書面文件方式對公司日常經(jīng)營相關(guān)事項進行批復(fù)，公司目前經(jīng)營狀況正常。同時，公司也強調(diào)自成立以來一直遵紀守法，在董事會的決策模式和高管團隊的運作模式方面堅持有效完善的治理結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部控制。此外，從11月公司的一份重大事項進展公告中可知，廖曉霞已于11月19日（或更早）結(jié)束相關(guān)部門的調(diào)查工作，并返回公司恢復(fù)日常事務(wù)處理。
對此，證監(jiān)會指出，因公司相關(guān)重大事項未及時進行信息披露，將對奧特迅出具調(diào)查通知書，并根據(jù) 《證券法》的有關(guān)規(guī)定決定對公司進行立案調(diào)查。可以推測，公司很可能在8月26日第一次公告前即已知曉廖曉霞的“個人糾紛”。
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